我国矿业企业对外投资中的社会责任问题研究

　　边一王浦

　　摘要:近年来，我国矿业企业对外投资迅猛发展，我国急需保护对外投资利益。而作为矿业企业对外投资中与东道国出现的摩擦，很大部分在于社会责任履行不到位，不能做好与东道国的协调，因此，本文从企业与东道国社会经济发展的视角出发，对矿业企业对外投资中应履行的社会责任进行分析，把企业社会责任研究领域的理论结合到矿业企业对外投资中，提出了矿业企业对外投资中的社会责任理论和内容。研究表明: 矿业企业对外投资的社会责任既有一般跨国企业社会责任相关问题，又有其独特性，需要认真加以对待。

　　关键词:矿业企业对外投资社会责任利益相关者

　　近年来虽然我国矿业企业对外投资频频，然而，一系列问题开始突显，与当地居民产生矛盾、投资利益得不到保护、恶性事故频发，员工和当地居民的利益保护不足，这一系列问题，既影响矿业企业的形象，又降低矿业企业的竞争力，严重制约和阻碍了矿业企业的可持续发展。因此，矿业企业在东道国追求经济利益的同时要更加注重其所带来的社会影响，因为企业本质上是一种受多种市场和社会影响的组织，是利益相关者相互关系的连结，所以应该更多承担起节能减排、安全环保、保护人权等社会责任，实现经济与社会的共同发展。因此，研究矿业企业在对外投资中如何履行社会责任，履行哪些社会责任，对我国矿业对外投资至关重要。目前，我国对矿业企业对外投资履行社会责任的研究还比较少，没有形成对这类企业社会责任的全面和完整的研究。本文的研究对矿业企业社会责任这一领域研究的不足作出了一些补充，对我国企业社会责任理论研究的推进和完善具有一定意义，同时也具有现实意义。

　　1 矿业企业对外投资中的社会责任基本概念

　　矿业企业: 通过占有矿产，以矿产资源开发为主，辅以后续加工，尽可能利用区域内存在的矿产自然资源条件，依靠矿产的消耗实现成长的企业。

　　矿业企业的社会责任主要体现在三方面: 一是在资源和环境方面，权利和义务(责任) 不对称现象严重，因矿区环境破坏严重、影响深远、恢复整治投入大、周期长、见效慢、技术要求高，环境保护、尾矿整治和生态恢复责任重大。二是在利益相关者中，因矿权获取来源于政府，政府影响巨大因作业环境险、苦、脏、累，企业员工生产生活安全隐患大因多数矿区分布在贫困地区和少数民族聚居区，发展当地经济和促进民族团结任务艰巨。三是我国矿业企业社会责任边界特殊，企业与政府之间社会责任边界更加模糊。

　　2 矿业企业对外投资中的社会责任的内容

　　2．1 矿业企业承担社会责任的一般内容

　　经济责任: 包括对股东和投资人的责任。顾客责任:矿业企业的顾客责任是向顾客提供安全、高质量、价格合理、服务完善的矿产品的责任。对所在矿区的责任: 企业对所在矿区的责任是企业以所在社区或者所在社区的居民为相对方的责任。社会福利和公共事业的责任: 矿业企业具有营利能力，应负有回报社会、积极参与公益活动和社会慈善活动的责任。这是传统的企业社会责任，也是典型的道德责任，是企业对社会负责的一种自愿行为。

　　2.2 矿业企业对外投资中的社会责任的特殊内容

　　(1) 与东道国贡献利益绑定的责任: 跨国矿业企业在一定程度上被认为是在异国他乡“掠夺”利益，久而久之很难避免被东道国居民“敌视”。从企业利益出发，跨国矿业公司要把对东道国的贡献与自身利益统一起来。

　　(2) 对东道国生态环境和资源消耗的特殊责任: 矿业跨国企业生产活动直接作用于自然环境，对环境和资源的破坏与消耗较其他类型企业要更加严重。许多矿业企业将工厂设立在国外，目的是为了避免对本国的污染和环境破坏，但是从长远利益出发，跨国矿业企业如果对东道国的环境也加以重视，将可能赢得东道国一般居民的好感，对于自身扩大市场、树立品牌及今后的商业行为都有良好的铺垫作用。

　　(3) 安全生产的特殊责任: 一般情况下，矿业企业对外投资，都会雇佣当地的廉价劳动力，雇佣工人数量大，涉及利益群体广，且与东道国各个领域都有联系，一旦发生安全事故，必将引起连锁反应，甚至震动世界舆论，对于公司形象打击大，所以，强调安全至关重要。

　　(4) 与东道国政治、经济等领域社会精英的必要联系:跨国企业在他国投资生产、势必会与当地政客等社会精英打交道，如果利益处理不当会给自己的商业行为带来麻烦，所以与当地的社会精英处理好关系是十分重要的。

　　3 矿业企业对外投资中社会责任实践产生的问题及原因分析

　　当前，跨国矿业公司为了追求最大的利益，在发展中国家进行矿产、石油和天然气的掠夺式开采，不但严重破坏了环境和可持续发展的潜力，而且严重影响了当地居民的利益，因此，为了缓和与东道国的关系，并实现长远开发的目标，越来越多的跨国矿业企业正在加大对东道国的慈善捐赠，但是，这些公益性的捐赠本身并不具有可持续，我们必须将这种履行社会责任的实践变成价值性导向，达到企业与东道国双赢的目的，才能使得这一行为具有可持续性。

　　我国矿业企业对外投资中的社会责任现状有两个特点: 一是对外投资中的社会责任的行动被动而且意识淡薄，二是没有把社会责任纳入企业总体战略中。

　　根据上面的分析，本文归纳了我国矿业企业对外投资中的社会责任存在的问题:

　　(1) 矿业企业主观上缺乏对东道国负有社会责任的认识。我国矿业对外投资集中于发展中国家，而这些国家法律不健全，导致我国矿业企业主观上也不注重社会责任的履行。

　　(2) 东道国社会监督乏力，民众参与力量有限，也是矿业企业对外投资中履行社会责任出现双重标准的原因。

　　(3) 矿企对资源、环境的保护意识参差不齐。这方面主要表现矿企对要求严格的东道国资金量投入较大而对较为落后东道国投入少，且对矿产资源的开发不慎合理。

　　(4) 矿企中对东道国员工的权益保障不足。在多数跨国矿企里，职工社保体系不健全。除此之外，安全生产落实不到位。

　　(5) 我国和东道国的矿业行业协会对跨国矿业企业社会责任评价重视不足。我国矿业企业通过国际环境管理体系认证等社会责任认证体系较不普遍。

　　(6) 没有把矿业企业的利益与东道国的利益捆绑在一起。矿业是资源型国家的主要支柱，各方面的利益往往集中于矿业行业。从长远来看，如果矿业企业想在东道国扎根发展，长期为我国能源、资源引进作出贡献，就必须与东道国搞好关系，并将利益绑定在一起，这样就会处于母国与东道国的双重保护之下。

　　4 完善矿业企业对外投资中的社会责任对策与建议

　　从宏观层面来说，母国与东道国的政治、经济、文化、社会和历史传统都能影像矿业企业对外投资中的社会责任的内涵、性质和动力机制同时，矿业企业对东道国政治、经济、文化、社会和历史传统也产生很大的影响，彼此交互作用。从微观层面来说，利益相关者的权利和影响与矿业企业对外投资中的社会责任的性质以及是否承担社会责任和承担什么样的社会责任相互作用。此外，矿业企业的组织形态、制度和产权结构也影响着矿企的社会责任(见图1) 。

　　4．1 发挥母国政府的促进和帮助作用

　　母国政府在矿业企业对外投资社会责任的发展和实施过程中，应当充分发挥督导、帮助和促进作用，促进矿业企业对外投资的社会责任履行和帮助解决矿业企业对外履行社会责任中的问题和困难。

　　4．1．1 推进矿业企业社会责任法制化

　　由于我国正处在社会经济转型时期，矿企对社会责任的认识和落实还不够，政府应该从法律的层面推进矿企社会责任建设。促进跨国矿业企业社会责任法制化建设，可以使得矿业企业把履行社会责任写进公司章程，成为一种制度，这样有利于其在国外的实施。

　　4．1．2 督导企业社会责任在国外的实施

　　我国矿业企业在国外履行社会责任，部分可能会存在不到位的时候，这时候，如果不注重长远利益，企业只是出于短期利益最大化的目的的话，就需要政府站出来给予一定的干预和督导，这样做，主要是为了企业长久的发展，已经国家资源、能源战略的顺利实施。

　　4．2 建立完善的矿业企业社会责任自律机制

　　4．2．1 完善法人治理结构

　　矿企的治理结构的设计，不仅能以实现企业和股东的利益为目的，还要考虑企业社会责任的承担问题。具体决策时，也应对于其员工、所在矿区等相关利益者加以考虑，以善尽其社会责任。首先，职工董事、监事制度是企业责任在法人治理结构中的体现其次，矿企社会责任的承担与独立董事制度有着非常重要的联系。

　　4．2．2 完善内部道德调控机制

　　在企业内部建立完善的道德调控机制是企业内部道德调控的主要方式。首先，系统导入企业社会责任伦理观念机制其次，建立企业伦理决策机制最后，完善企业道德培训机制。

　　4．3 满足关键群体和利益相关者的实际需要

　　矿业企业在跨国投资中，当所选择的公益事业也受到关键群体和利益相关者关心和重视时，对社会活动的支持就会发挥潜力。对于跨国矿企内部来说，企业最应该满足和关心东道国员工的工作条件、生活状况和心理诉求对于矿企外部来说，对于东道国矿业、能源业的上下游产业链、东道国居民的利益及东道国政府利益是要重点维护的对象，必须满足他们的利益诉求这对矿企生产经营目标的顺利达成至关重要。

　　4．4 促进矿业企业响应企业社会责任的国际倡议或活动

　　全球协议要求跨国企业负担更多的社会责任。然而，目前“全球协议”的推广和实施在全球范围是不平衡的，尤其要让我国的跨国企业在发展中国家实施国际高标准，短期内拿出部分客观利润去实施收获甚微的公益性事业，还是比较困难的。所以要积极促进我国的跨国矿业企业响应企业社会责任的国际倡议或活动，在东道国乃至世界范围内树立良好形象和信誉。

　　4．5 要不失时机的促进东道国社会的支持

　　我国矿业企业要积极寻求援助国或者东道国的非政府组织和公共机构的支持，应该不断发挥自身优势，采取相应策略，寻求这些机构的支持。要列出我国矿业企业准备实施的公益性社会事业相关主题，深入了解援助国或者东道国的非政府组织和公共机构在支持社会活动方面的兴趣和经验，尽量满足并配合做好宣传和后勤工作，达到双赢。

　　4．6 矿业企业应积极参与东道国经济建设与发展

　　矿业企业在异国开展生产的目的无疑是要追求利润，但同时也肩负着中华民族的对外友好交流和国家资源战略实施的重任，如能帮助居民脱贫致富、帮助东道国经济增长、关怀弱势群体并解决就业问题等，都是矿业企业促进对外友好交流和完成国家战略的有效措施。外部良好的社会经济环境，将有利于矿企扩大东道国乃至世界市场、提高就业人员素质、提高企业形象和知名度。只要矿业企业根据自身竞争优势，因地制宜的寻找适合东道国经济发展的途径、积极参与解决东道国矿区面临的困难，实现和谐世界的目标，矿企必将完成从公益导向到企业与社会价值最大化导向的社会责任建设与实践。

　　《资源与产业》 2013年02期

（责任编辑：lixuezhen）